ก.ล.ต. เดินหน้าสกัดเงินเทา! ยกระดับมาตรฐาน KYC/CDD เริ่มใช้เดือนเมษายนนี้
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กำลังเตรียมออกมาตรการใหม่เพื่อยกระดับมาตรฐานการทำความรู้จักลูกค้าและการตรวจสอบข้อเท็จจริงสำหรับผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุน โดยมีเป้าหมายหลักในการสกัดกั้นเงินเทาและอาชญากรรมทางการเงิน ซึ่งคาดว่าจะเริ่มใช้ได้ภายในเดือนเมษายนนี้
ยกระดับกระบวนการ KYC และ CDD ให้เข้มข้นขึ้น
นางพรอนงค์ บุษราตระกูล เลขาธิการ ก.ล.ต. เปิดเผยว่า ก.ล.ต. ได้หารือกับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อปรับปรุงกระบวนการทำความรู้จักลูกค้า (Know Your Customer: KYC) และการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Customer Due Diligence: CDD) ให้มีความเข้มข้นและครอบคลุมมากขึ้น โดยมาตรการนี้จะช่วยเพิ่มประสิทธิภาพในการป้องกันอาชญากรรมทางการเงินและเสริมสร้างความน่าเชื่อถือให้กับอุตสาหกรรมตลาดทุน
สอดคล้องกับมาตรการของ ปปง. เพื่อสกัดกั้นทุนเทา
ก.ล.ต. จะกำหนดแนวทางปฏิบัติสำหรับผู้ประกอบธุรกิจให้สอดคล้องกับสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (ปปง.) เพื่อให้การดำเนินงานเป็นไปในทิศทางเดียวกัน การยกระดับมาตรฐาน KYC/CDD ถือเป็นส่วนสำคัญของมาตรการสกัดกั้นทุนเทา ซึ่งมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันไม่ให้ตลาดทุนและสินทรัพย์ดิจิทัลถูกใช้เป็นช่องทางในการฟอกเงินหรือกระทำความผิดทางเทคโนโลยี
ปรับปรุงเกณฑ์การพิจารณาผู้ถือหุ้นรายใหญ่
นอกจากนี้ ก.ล.ต. ได้ปรับปรุงเกณฑ์การพิจารณาผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของผู้ประกอบธุรกิจให้ครอบคลุมถึงผู้มีอำนาจที่แท้จริง รวมถึงการถือหุ้นทางอ้อมและบุคคลที่ร่วมกันใช้อำนาจ ซึ่งเป็นการเสริมสร้างความโปร่งใสและความเชื่อมั่นในตลาดทุนโดยรวม
รับฟังความเห็นจากภาคส่วนที่เกี่ยวข้อง
ขณะนี้ ก.ล.ต. กำลังรับฟังความเห็นจากสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย (ASCO) สมาคมบริษัทจัดการลงทุน (AIMC) และผู้ประกอบธุรกิจอื่นๆ เพื่อปรับปรุงแนวทางปฏิบัติให้สามารถนำไปใช้ได้จริงโดยไม่สร้างภาระเกินจำเป็น คาดว่ามาตรการนี้จะสามารถประกาศใช้ได้ภายในเดือนเมษายนนี้ ซึ่งจะช่วยยกระดับมาตรฐานการกำกับดูแลในตลาดทุนไทยให้มีประสิทธิภาพมากขึ้น
